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Banche, servizi di investimento e conflitti di interesse : Ricerca promossa dall'Associazione per lo Sviluppo degli Studi di Banca e Borsa / / a cura di Mario Anolli and three others
| Banche, servizi di investimento e conflitti di interesse : Ricerca promossa dall'Associazione per lo Sviluppo degli Studi di Banca e Borsa / / a cura di Mario Anolli and three others |
| Pubbl/distr/stampa | Bologna : , : Società editrice il Mulino, , 2009 |
| Descrizione fisica | 1 online resource (440 pages) |
| Disciplina | 332.1068 |
| Soggetto topico | Bank management |
| ISBN | 88-15-14129-4 |
| Formato | Materiale a stampa  |
| Livello bibliografico | Monografia |
| Lingua di pubblicazione | ita |
| Nota di contenuto | Presentazione -- Capitolo primo -- Il conflitto di interessi nella prestazione dei servizi di investimento -- PARTE PRIMA. L'ESPERIENZA ITALIANA -- Capitolo secondo -- La gestione dei conflitti di interesse delle imprese di investimento fra il Tuf e la Mifid -- 1. Gestione vs prevenzione del conflitto -- 2. Il sistema dell'art. 21 Tuf -- 2.1. Le applicazioni giurisprudenziali -- 3. Misure «innovative» di gestione del conflitto -- Capitolo terzo -- I conflitti di interesse e le regole di organizzazione -- 1. Il problema dei conflitti di interesse -- 2. Una tassonomia delle possibili strategie normative -- 3. La scelta del legislatore comunitario per le regole di organizzazione -- 4. I limiti della disciplina di trasparenza e i benefici delle «procedural rules» -- 5. I costi di «Compliance» e un problema di concorrenza -- 6. Tra «standards» ed «enforcement»: la funzione cruciale del principio di proporzionalità -- Capitolo quarto -- I conflitti di interesse negli intermediari finanziari -- 1. Una definizione e una tassonomia -- 2. La risposta ai conflitti di interesse nella banca universale -- 3. La normativa italiana -- 4. Il conflitto di interessi nella nuova disciplina comunitaria -- 5. Il conflitto di interesse nel caso di «ricerca in materia di investimenti» -- 6. La regolamentazione ottimale del conflitto di interessi: principi generali o norme dettagliate? -- Capitolo quinto -- L'evoluzione recente dei modelli organizzativi delle banche italiane -- 1. Banca universale e gruppo: una dicotomia superata -- 2. L'esperienza italiana -- 3. Alcuni modelli «speciali»: le banche cooperative e la bancassurance -- 4. Implicazioni organizzative dei conflitti di interesse -- 4.1. La negoziazione -- 4.2. L'attività di ricerca -- 5. Conclusioni -- Capitolo sesto -- Gli esposti della clientela e l'intervento sanzionatorio delle autorità -- 1. La recente evoluzione degli esposti della clientela e degli interventi della Consob in materia di conflitti di interesse: linee guida -- 2. Le tipologie di esposti ricevuti dalla Consob nel periodo 1995-2006 -- 2.1. Gli esposti e il coinvolgimento delle banche -- 2.2. Gli esposti e il coinvolgimento degli altri intermediari -- 3. L'attività di vigilanza della Consob sugli intermediari e le richieste di dati e notizie -- 4. L'irrogazione delle sanzioni a seguito degli esposti della clientela -- 5. Conclusioni -- Capitolo settimo -- La nuova legislazione comunitaria relativa ai conflitti di interesse nella prestazione di servizi di investimento -- 1. Aspetti generali -- 2. L'evoluzione del diritto comunitario in materia di conflitti di interesse nella prestazione di servizi di investimento -- 2.1. Disciplina comunitaria sulle regole di condotta e istanze di riforma -- 2.2. Le nuove regole sui conflitti di interessi nei servizi di investimento: la Mifid e le disposizioni di attuazione -- 3. La Mifid e il conflitto di interessi: esame delle disposizioni di cui agli articoli 18 e 19 -- 3.1. Regole di comportamento e requisiti di organizzazione -- 3.2. Le «conflict policies» -- 3.3. L'informativa al cliente -- 4. La prevenzione tramite regole organizzative: esame delle regole relative agli analisti -- 4.1. La direttiva 2003/125/CE e le prescrizioni in materia di indipendenza delle raccomandazioni -- 4.2. La Mifid e le regole organizzative in materia di analisti -- Capitolo ottavo -- Presidi organizzativi alla limitazione dei conflitti di interesse: la Funzione di Compliance -- 1. La «best practice» nella prevenzione e gestione dei conflitti -- 1.1. Le politiche e le misure preventive: la Funzione di Compliance -- 1.2. Le soluzioni organizzative adottabili -- PARTE SECONDA. L'ESPERIENZA INTERNAZIONALE -- Capitolo nono -- I conflitti di interesse degli intermediari bancari nella prestazione di servizi di investimento nell'ordinamento statunitense -- 1. La prospettiva della efficienza informativa dei mercati di capitali -- 2. I servizi finanziari delle banche dal «Glass-Steagall Act» al «Gramm-Leach-Bliley Act» -- 3. Il quadro normativo vigente: il modello del gruppo polifunzionale tra diritto «speciale» bancario e diritto «comune» finanziario -- 4. Lo strumento dei «chinese walls» come soluzione ai conflitti di interesse delle «multiservice securities firms» -- 5. L'attività degli analisti finanziari: la chimera dell'indipendenza dei dipartimenti di ricerca degli intermediari -- 6. (segue): i meccanismi di prevenzione dei conflitti previsti dal «Sarbanes-Oxley Act» e dagli interventi regolamentari della Sec. L'inefficacia deterrente del «private enforcement» -- 7. Comportamenti opportunistici degli intermediari nei confronti dei clienti: norme di condotta e strumenti sanzionatori -- 8. Riflessioni conclusive -- Capitolo decimo -- I servizi finanziari e la gestione dei conflitti di interesse negli Stati Uniti: un'analisi economica -- 1. I conflitti di interesse nell'attività di banca universale -- 2. I conflitti di interesse nell'attività di «investment banking» -- 3. I conflitti di interesse nella prestazione di servizi di investimento -- 4. Conclusioni -- Capitolo undicesimo -- I conflitti di interesse nei servizi di investimento: l'esperienza del Regno Unito -- 1. I conflitti di interesse nel Regno Unito -- 1.1. I fattori determinanti l'esistenza di conflitti di interesse nei servizi di investimento -- 2. La regolamentazione del sistema bancario e finanziario nel Regno Unito -- 3. Le tipologie di conflitti di interesse rilevanti nel Regno Unito -- 3.1. Attività di «origination» dei titoli -- 3.2. Attività di analisi e ricerca (A&R) -- 3.3. Attività di vendita di prodotti di investimento («mis-selling») -- 4. Le norme rilevanti ai fini del trattamento dei conflitti di interesse -- 4.1. Il processo di revisione delle norme sui conflitti nell'ambito dell'attività di ricerca e analisi -- 5. I conflitti di interesse nell'esperienza degli intermediari inglesi -- 5.1. Hemscott Investment Analysis Ltd -- 5.2. Morgan Granfell -- 5.3. Lloyds Tsb Bank -- 6. Considerazioni conclusive -- Capitolo dodicesimo -- I servizi di investimento e la gestione dei conflitti di interesse in Germania: un'analisi giuridica -- 1. Il sistema bancario tedesco -- 2. Modalità di gestione dei conflitti di interesse in Germania prima del recepimento della direttiva 2004/39/CE -- 3. Il quadro normativo comunitario dopo l'entrata in vigore della direttiva 2004/39/CE -- 4. La «Compliance» nel diritto tedesco: il «Wertpapierhandelsgesetz» e le principali «Verhaltensregeln für Wertpapierdienstleistungsunternehmen» (regole di comportamento ed organizzazione per le imprese d'investimento) -- 5. La gestione dei conflitti di interesse: norme generali ... -- 6. (segue) ... e norme speciali -- 7. Gli obblighi di organizzazione -- 7.1. Risorse (§ 33 Nr. 1 Wphg) -- 7.2. Organizzazione strutturale («Aufbauorganisation») e procedurale («Ablauforganisation») allo scopo di evitare l'insorgere di conflitti di interesse (§ 33 Nr. 2 Wphg) -- 7.3. Procedure di controllo interno (§ 33 Nr. 3 Wphg) -- Postilla -- Capitolo tredicesimo -- I servizi di investimento e la gestione dei conflitti di interesse in Germania: un'analisi economica -- 1. «Universalbanken» e conflitti di interesse -- 2. Il contesto di riferimento -- 3. Casi recenti di conflitti di interesse -- 4. L'esperienza degli operatori: il caso Deutsche Bank -- 4.1. Politiche di «governance» e codici di comportamento -- 4.2. Profili organizzativi e procedure a presidio dei conflitti di interesse -- 4.3. Controlli -- 5. Conclusioni -- Capitolo quattordicesimo -- I servizi di investimento e la gestione dei conflitti di interesse in Spagna -- 1. La gestione dei conflitti di interesse -- 2. L'approccio a livello di sistema -- 2.1. Gli interventi di natura legislativa -- 2.2. L'attività di vigilanza della Comisión Nacional de Mercado de Valores (Cnmv) -- 3. La gestione a livello aziendale -- 3.1. L'esperienza del Gruppo Banco Bilbao Vizcaya Argentaria (Bbva) -- 4. Conclusioni -- Capitolo quindicesimo -- Le esperienze estere in tema di conflitti: riflessioni e implicazioni per il caso italiano -- 1. L'insorgenza dei conflitti -- 2. Le soluzioni adottate nei vari paesi -- 3. Le indicazioni ritraibili dalle esperienze straniere. |
| Altri titoli varianti |
Banche, servizi di investimento e conflitti di interesse: Ricerca promossa dall'Associazione per lo Sviluppo degli Studi di Banca e Borsa
Banche, servizi di investimento e conflitti di interesse. Ricerca promossa dall'Associazione per lo Sviluppo degli Studi di Banca e Borsa |
| Record Nr. | UNISA-996337172203316 |
| Bologna : , : Società editrice il Mulino, , 2009 | ||
| Materiale a stampa | ||
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Banche, sistema finanziario e politica monetaria / Giorgio Pizzutto
| Banche, sistema finanziario e politica monetaria / Giorgio Pizzutto |
| Autore | Pizzutto, Giorgio |
| Pubbl/distr/stampa | Milano : Pearson, 2017 |
| Descrizione fisica | XI, 305 p. ; 21 cm |
| Disciplina | 332.1068 |
| ISBN | 9788891904089 |
| Formato | Materiale a stampa |
| Livello bibliografico | Monografia |
| Lingua di pubblicazione | ita |
| Record Nr. | UNINA-9910248460403321 |
Pizzutto, Giorgio
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| Milano : Pearson, 2017 | ||
| Materiale a stampa | ||
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Bank and insurance capital management [[electronic resource] /] / Frans de Weert
| Bank and insurance capital management [[electronic resource] /] / Frans de Weert |
| Autore | De Weert Frans |
| Pubbl/distr/stampa | Chichester [England] ; ; Hoboken, N.J., : Wiley, c2011 |
| Descrizione fisica | 1 online resource (264 p.) |
| Disciplina | 332.1068 |
| Collana | Wiley finance series |
| Soggetto topico |
Capital market
Bank capital Financial reinsurance |
| ISBN |
0-470-97164-9
1-119-20583-2 1-283-23955-8 9786613239556 0-470-97689-6 |
| Formato | Materiale a stampa |
| Livello bibliografico | Monografia |
| Lingua di pubblicazione | eng |
| Nota di contenuto | pt. 1. Accounting perspective -- pt. 2. Regulatory perspective -- pt. 3. Risk and capital management perspective -- pt. 4. Corporate finance perspective. |
| Record Nr. | UNINA-9910130562503321 |
|
De Weert Frans
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| Chichester [England] ; ; Hoboken, N.J., : Wiley, c2011 | ||
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Bank Management and Control [[electronic resource] ] : Strategy, Pricing, Capital and Risk Management / / by Johannes Wernz
| Bank Management and Control [[electronic resource] ] : Strategy, Pricing, Capital and Risk Management / / by Johannes Wernz |
| Autore | Wernz Johannes |
| Edizione | [2nd ed. 2020.] |
| Pubbl/distr/stampa | Cham : , : Springer International Publishing : , : Imprint : Springer, , 2020 |
| Descrizione fisica | 1 online resource (141 pages) |
| Disciplina | 332.1068 |
| Collana | Management for Professionals |
| Soggetto topico |
Finance
Bank marketing Economics, Mathematical Statistics Macroeconomics Finance, general Financial Services Quantitative Finance Statistics for Business, Management, Economics, Finance, Insurance Macroeconomics/Monetary Economics//Financial Economics |
| ISBN | 3-030-42866-4 |
| Formato | Materiale a stampa |
| Livello bibliografico | Monografia |
| Lingua di pubblicazione | eng |
| Nota di contenuto | 1 Outline -- 2 Bank Management and Steering -- 3 Banks in their Regulatory and Economic Environment -- 4 Risk Modeling and Capital - Credit Risk (Loans) -- 5 Risk Modeling and Capital - Counterparty Credit Risk (EPE) -- 6 Risk Modeling and Capital - Credit Risk (Securitizations) -- 7 Risk Modeling and Capital - Market Risk -- 8 Risk Modeling and Capital - Operational Risk -- 9 Risk Modeling - Asset Liability Management (ALM). |
| Record Nr. | UNINA-9910409668203321 |
|
Wernz Johannes
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| Cham : , : Springer International Publishing : , : Imprint : Springer, , 2020 | ||
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Bank Management and Control [[electronic resource] ] : Strategy, Capital and Risk Management / / by Johannes Wernz
| Bank Management and Control [[electronic resource] ] : Strategy, Capital and Risk Management / / by Johannes Wernz |
| Autore | Wernz Johannes |
| Edizione | [1st ed. 2014.] |
| Pubbl/distr/stampa | Berlin, Heidelberg : , : Springer Berlin Heidelberg : , : Imprint : Springer, , 2014 |
| Descrizione fisica | 1 online resource (131 p.) |
| Disciplina |
332.1
332.1068 |
| Collana | Management for Professionals |
| Soggetto topico |
Finance
Economics, Mathematical Statistics Macroeconomics Finance, general Quantitative Finance Statistics for Business, Management, Economics, Finance, Insurance Macroeconomics/Monetary Economics//Financial Economics |
| ISBN | 3-642-40374-3 |
| Formato | Materiale a stampa |
| Livello bibliografico | Monografia |
| Lingua di pubblicazione | eng |
| Nota di contenuto | 1 Outline -- 2 Bank Management and Steering -- 3 Banks in their Regulatory and Economic Environment -- 4 Risk Modeling and Capital - Credit Risk (Loans) -- 5 Risk Modeling and Capital - Counterparty Credit Risk (EPE) -- 6 Risk Modeling and Capital - Credit Risk (Securitizations) -- 7 Risk Modeling and Capital - Market Risk -- 8 Risk Modeling and Capital - Operational Risk -- 9 Risk Modeling - Asset Liability Management (ALM) -- 10 Appendix: A-IRB Formulas for the Derivation of Risk-Weighted Assets -- 11 Appendix: Credit Portfolio Modeling -- 12 Appendix: Country Risk/Issuer Risk -- 13 Appendix: Settlement Risk ans Systemic Risk -- 14 Appendix: Historical Data. |
| Record Nr. | UNINA-9910298536703321 |
|
Wernz Johannes
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| Berlin, Heidelberg : , : Springer Berlin Heidelberg : , : Imprint : Springer, , 2014 | ||
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Banker's guide to new growth opportunities / Thomas Thamara
| Banker's guide to new growth opportunities / Thomas Thamara |
| Autore | Thamara, Thomas |
| Pubbl/distr/stampa | Englewood Cliffs : Prentice Hall, c1988 |
| Descrizione fisica | xxvii, 558 p. ; 23 cm |
| Disciplina | 332.1068 |
| Soggetto topico | Banche - Stati Uniti d'America |
| ISBN | 013056284X |
| Formato | Materiale a stampa |
| Livello bibliografico | Monografia |
| Lingua di pubblicazione | eng |
| Record Nr. | UNISALENTO-991000410199707536 |
|
Thamara, Thomas
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| Englewood Cliffs : Prentice Hall, c1988 | ||
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The banker's handbook on credit risk [[electronic resource] ] : implementing Basel II / / Morton Glantz, Johnathan Mun
| The banker's handbook on credit risk [[electronic resource] ] : implementing Basel II / / Morton Glantz, Johnathan Mun |
| Autore | Glantz Morton |
| Pubbl/distr/stampa | Amsterdam ; ; Boston, : Academic Press/Elsevier, c2008 |
| Descrizione fisica | 1 online resource (433 p.) |
| Disciplina |
332.1068
332.1068 22 |
| Altri autori (Persone) | MunJohnathan |
| Soggetto topico |
Bank loans - Management
Asset-liability management Credit analysis Banks and banking - Risk management |
| ISBN |
1-281-27939-0
9786611279394 0-08-057005-4 |
| Formato | Materiale a stampa |
| Livello bibliografico | Monografia |
| Lingua di pubblicazione | eng |
| Nota di contenuto | Front cover |
| Record Nr. | UNINA-9910511508303321 |
|
Glantz Morton
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| Amsterdam ; ; Boston, : Academic Press/Elsevier, c2008 | ||
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Banking and financial regulation in emerging markets / / guest editors, S. K. Shanthi [and three others]
| Banking and financial regulation in emerging markets / / guest editors, S. K. Shanthi [and three others] |
| Pubbl/distr/stampa | [Bradford, England] : , : Emerald, , 2015 |
| Descrizione fisica | 1 online resource (73 p.) |
| Disciplina | 332.1068 |
| Collana | International Journal of Law and Management |
| Soggetto topico |
Financial services industry - Management
Financial crises Business |
| Soggetto genere / forma | Electronic books. |
| ISBN | 1-78560-269-1 |
| Formato | Materiale a stampa |
| Livello bibliografico | Monografia |
| Lingua di pubblicazione | eng |
| Nota di contenuto | Cover; Editorial advisory board; Guest editorial; Credit growth and macroprudential regulation: is ownership important?; Banking crises and Hong Kong Coordination between regulatory measures and compensation schemes (bailout, deposit insurance and insolvency laws); Risk-based regulation: the future of Nigerian banking industry; Bank competition and efficiency: empirical evidence from Indian market |
| Record Nr. | UNINA-9910493661703321 |
| [Bradford, England] : , : Emerald, , 2015 | ||
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Banking and financial regulation in emerging markets / / guest editors, S. K. Shanthi [and three others]
| Banking and financial regulation in emerging markets / / guest editors, S. K. Shanthi [and three others] |
| Pubbl/distr/stampa | [Bradford, England] : , : Emerald, , 2015 |
| Descrizione fisica | 1 online resource (73 p.) |
| Disciplina | 332.1068 |
| Collana | International Journal of Law and Management |
| Soggetto topico |
Financial services industry - Management
Financial crises Business |
| ISBN | 1-78560-269-1 |
| Formato | Materiale a stampa |
| Livello bibliografico | Monografia |
| Lingua di pubblicazione | eng |
| Nota di contenuto | Cover; Editorial advisory board; Guest editorial; Credit growth and macroprudential regulation: is ownership important?; Banking crises and Hong Kong Coordination between regulatory measures and compensation schemes (bailout, deposit insurance and insolvency laws); Risk-based regulation: the future of Nigerian banking industry; Bank competition and efficiency: empirical evidence from Indian market |
| Record Nr. | UNINA-9910797237803321 |
| [Bradford, England] : , : Emerald, , 2015 | ||
| Materiale a stampa | ||
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Banking and financial regulation in emerging markets / / guest editors, S. K. Shanthi [and three others]
| Banking and financial regulation in emerging markets / / guest editors, S. K. Shanthi [and three others] |
| Pubbl/distr/stampa | [Bradford, England] : , : Emerald, , 2015 |
| Descrizione fisica | 1 online resource (73 p.) |
| Disciplina | 332.1068 |
| Collana | International Journal of Law and Management |
| Soggetto topico |
Financial services industry - Management
Financial crises Business |
| ISBN | 1-78560-269-1 |
| Formato | Materiale a stampa |
| Livello bibliografico | Monografia |
| Lingua di pubblicazione | eng |
| Nota di contenuto | Cover; Editorial advisory board; Guest editorial; Credit growth and macroprudential regulation: is ownership important?; Banking crises and Hong Kong Coordination between regulatory measures and compensation schemes (bailout, deposit insurance and insolvency laws); Risk-based regulation: the future of Nigerian banking industry; Bank competition and efficiency: empirical evidence from Indian market |
| Record Nr. | UNINA-9910822205203321 |
| [Bradford, England] : , : Emerald, , 2015 | ||
| Materiale a stampa | ||
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