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Régimen del mercado de valores. Tomo III
Régimen del mercado de valores. Tomo III
Autore Varón Palomino Juan Carlos
Pubbl/distr/stampa Bogotá : , : Universidad de los Andes, , 2019
Descrizione fisica 1 online resource (473 pages)
Disciplina 332.642
Altri autori (Persone) Abella AbondanoGermán Darío
Soggetto topico Stock exchanges
Bolsas de valores
ISBN 958-774-745-3
Formato Materiale a stampa
Livello bibliografico Monografia
Lingua di pubblicazione spa
Nota di contenuto RÉGIMEN DEL MERCADO DE VALORES: INTERMEDIACIÓN EN EL MERCADO DE VALORES. (...) -- PÁGINA LEGAL -- ÍNDICE GENERAL -- PRESENTACIÓN -- PARTE PRIMERA. INTERMEDIACIÓN EN EL MERCADO DE VALORES -- CAPÍTULO ÚNICO CONCEPTO Y MODALIDADES DE INTERMEDIACIÓN EN EL MERCADO DE (...) -- 1. ANTECEDENTES -- A) LA MEDIACIÓN Y LA INTERMEDIACIÓN EN EL MERCADO DE VALORES -- B) LA INTERMEDIACIÓN DE VALORES EN COLOMBIA ANTES DEL AÑO 2005 -- C) LA INTERMEDIACIÓN A PARTIR DEL AÑO 2005 -- 2. EL RÉGIMEN DE INTERMEDIACIÓN EN EL MERCADO DE VALORES -- A) DEFINICIÓN DE "INTERMEDIACIÓN" CONTENIDA EN LA NORMA DE IN- TERVENCIÓN -- B) OPERACIONES QUE CALIFICAN COMO INTERMEDIACIÓN DE VALORES -- C) CONDICIONES ESPECIALES PARA LA REALIZACIÓN DE OPERACIONES EN EL MERCADO (...) -- 3. ASPECTOS CONCEPTUALES DE LOS CONTRATOS, OPERACIONES, PRODUCTOS Y (...) -- A) CONCEPTO DE "CONTRATO DEL MERCADO DE VALORES" -- B) LOS CONCEPTOS DE "OPERACIONES", "PRODUCTOS" Y "SERVICIOS" DEL MERCADO (...) -- C) CARACTERÍSTICAS DE LOS CONTRATOS DE INTERMEDIACIÓN DE VALORES -- A) LOS SUJETOS CALIFICADOS -- B) LAS ACTIVIDADES DEL MERCADO DE VALORES CONSTITUYEN EL MARCO DE LOS (...) -- C) LA COMPRAVENTA ES EL NEGOCIO TÍPICO DE LAS OPERACIONES DE (...) -- D) EL OBJETO ES ESPECÍFICO -- E) CONCURRENCIA DE NORMAS DE NATURALEZA PÚBLICA Y PRIVADA -- F) APLICACIÓN PREVALENTE Y OBLIGATORIA DE LA NORMATIVA DEL MERCADO DE (...) -- G) LA CONTRATACIÓN EN EL MERCADO DE VALORES SE SUJETA A LAS REGLAS DE (...) -- D) CLASIFICACIÓN DE LAS MODALIDADES DE CONTRATACIÓN EN LA INTER- MEDIACIÓN (...) -- E) DISPOSICIONES LEGALES Y REGLAMENTARIAS APLICABLES A LA INTER- MEDIACIÓN (...) -- BIBLIOGRAFÍA -- PARTE SEGUNDA. CONTRATOS, OPERACIONES, PRODUCTOS Y SERVICIOS DE (...) -- CAPÍTULO I. CONTRATO DE COMPRAVENTA -- 1. VENTA E INTERMEDIACIÓN DE VALORES -- 2. LAS CARACTERÍSTICAS DEL CONTRATO DE COMPRAVENTA -- 3. LOS ELEMENTOS DEL CONTRATO.
A) CAPACIDAD -- B) CONSENTIMIENTO -- C) OBJETO -- 4. LA NULIDAD DE LAS OPERACIONES -- 5. CUMPLIMIENTO -- 6. LA OBLIGACIÓN DE SANEAMIENTO -- BIBLIOGRAFÍA -- CAPÍTULO II. CONTRATO DE COMISIÓN -- 1. ANTECEDENTES -- 2. CONCEPTO -- 3. CARACTERÍSTICAS -- 4. ELEMENTOS O REQUISITOS DE EFICACIA DEL CONTRATO DE COMISIÓN -- A) REQUISITOS DE EXISTENCIA -- A) MANIFESTACIÓN DE VOLUNTAD O CONSENTIMIENTO -- B) OBJETO Y CAUSA -- B) ELEMENTOS DE LA ESENCIA -- C) REQUISITOS DE VALIDEZ -- A) CAPACIDAD -- B) CONSENTIMIENTO LIBRE DE VICIOS -- C) OBJETO LÍCITO -- D) CAUSA LÍCITA -- 5. PARTES EN EL CONTRATO DE COMISIÓN -- A) EL COMITENTE -- B) LA SOCIEDAD COMISIONISTA -- 6. OBLIGACIONES -- A) OBLIGACIONES DEL COMITENTE -- A) PAGAR LA REMUNERACIÓN PACTADA -- B) PROVISIÓN DE FONDOS PARA LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO -- C) REEMBOLSO DE GASTOS RAZONABLES QUE LA GESTIÓN DEL ENCAR- GO OCASIONE E (...) -- B) OBLIGACIONES DE LA SOCIEDAD COMISIONISTA -- A) OBLIGACIONES DE GESTIÓN -- B) OBLIGACIONES DE INFORMACIÓN Y DE RESERVA -- C) OBLIGACIONES DE REGISTRO DE OPERACIONES Y DE ÓRDENES -- D) OBLIGACIÓN DE RENDIR CUENTAS -- E) OBLIGACIONES DE VERIFICACIÓN -- 7. PROHIBICIONES -- 8. TERMINACIÓN -- BIBLIOGRAFÍA -- CAPÍTULO III. CONTRATO DE CORRETAJE -- 1. ANTECEDENTES -- 2. CONCEPTO -- 3. CARACTERÍSTICAS -- 4. ELEMENTOS O REQUISITOS DE EFICACIA DEL CONTRATO DE CORRETAJE -- A) REQUISITOS DE EXISTENCIA -- A) MANIFESTACIÓN DE VOLUNTAD O CONSENTIMIENTO -- B) OBJETO Y CAUSA -- B) ELEMENTOS DE LA ESENCIA -- A) EL SERVICIO O ACTIVIDAD MEDIADORA -- B) LA REMUNERACIÓN -- C) REQUISITOS DE VALIDEZ -- A) CAPACIDAD -- B) CONSENTIMIENTO LIBRE DE VICIOS -- C) OBJETO LÍCITO -- 5. PARTES -- A) PERSONA QUE ENCARGA LA GESTIÓN, OFERENTE O MEDIADO -- B) CORREDOR -- 6. OBLIGACIONES -- A) OBLIGACIONES DEL CORREDOR -- A) OBLIGACIONES DE GESTIÓN -- B) OBLIGACIONES DE RESERVA -- C) OBLIGACIONES DE RENDIR CUENTAS.
D) OBLIGACIONES DE NO HACER -- B) OBLIGACIONES DEL OFERENTE -- A) OBLIGACIONES DE INFORMACIÓN -- B) OBLIGACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LAS OPERACIONES -- C) PAGAR LA REMUNERACIÓN -- 7. TERMINACIÓN -- BIBLIOGRAFÍA -- CAPÍTULO IV. CONTRATOS DE ADMINISTRACIÓN DE INVERSIONES E INTERMEDIACIÓN (...) -- 1. NOCIÓN -- 2. FIDEICOMISO DE INVERSIÓN -- A) ANTECEDENTES -- B) CONCEPTO, DEFINICIÓN Y CARACTERÍSTICAS -- A) ELEMENTOS ESENCIALES Y DE VALIDEZ -- C) PARTES -- D) DERECHOS Y OBLIGACIONES DE LOS SUJETOS INTERVINIENTES -- A) FIDEICOMITENTE -- B) FIDUCIARIO -- C) BENEFICIARIO -- E) TERMINACIÓN DEL CONTRATO -- 3. ADMINISTRACIÓN DE PORTAFOLIOS DE TERCEROS -- A) ANTECEDENTES -- B) CONCEPTO, DEFINICIÓN Y CARACTERÍSTICAS -- C) ELEMENTOS ESENCIALES Y DE VALIDEZ -- D) PARTES -- E) DERECHOS Y OBLIGACIONES DE LAS PARTES -- A) INVERSIONISTA -- B) INTERMEDIARIO BURSÁTIL -- F) TERMINACIÓN DEL CONTRATO -- BIBLIOGRAFÍA -- CAPÍTULO V. CONTRATO DE "UNDERWRITING" -- 1. ANTECEDENTES -- 2. CONCEPTO -- A) ASESORÍA PARA LA ESTRUCTURACIÓN DE LA EMISIÓN -- B) PREFINANCIACIÓN DE LA EMISIÓN -- C) COLOCACIÓN DE LA EMISIÓN -- 3. CARACTERÍSTICAS -- 4. ELEMENTOS O REQUISITOS DE EFICACIA DEL CONTRATO DE "UNDERWRITING" -- A) REQUISITOS DE EXISTENCIA -- A) MANIFESTACIÓN DE VOLUNTAD O CONSENTIMIENTO -- B) OBJETO -- C) CAUSA -- B) ELEMENTOS DE LA ESENCIA -- A) GESTIÓN O PRESTACIÓN DEL SERVICIO -- B) REMUNERACIÓN -- C) REQUISITOS DE VALIDEZ -- A) CAPACIDAD -- D) CONSENTIMIENTO LIBRE DE VICIOS -- A) ERROR -- B) FUERZA -- C) DOLO -- D) OBJETO LÍCITO -- E) CAUSA LÍCITA -- 5. PARTES -- A) "UNDERWRITER" -- B) EMISOR O ENTIDAD QUE ENCARGA LA EMISIÓN -- C) OTROS INTERVINIENTES -- 6. OBLIGACIONES -- A) OBLIGACIONES DEL "UNDERWRITER" -- A) EN LA ETAPA DE ASESORÍA -- B) EN LA ETAPA DE PREFINANCIAMIENTO -- C) EN LA ETAPA DE COLOCACIÓN -- B) OBLIGACIONES DEL EMISOR -- A) OBLIGACIONES DE HACER.
B) OBLIGACIONES DE DAR -- C) OBLIGACIONES DE NO HACER -- 7. TERMINACIÓN -- BIBLIOGRAFÍA -- CAPÍTULO VI. CONTRATOS DE DERIVADOS -- 1. ANTECEDENTES: HISTORIA Y CONTEXTO DE DESARROLLO DE LOS DERIVADOS -- A) CONCEPTO: USO Y CARACTERÍSTICAS DE LOS MERCADOS DE DERIVADOS -- A) ESTRUCTURA DE LOS MERCADOS DE DERIVADOS -- B) USO DE LOS PRODUCTOS DERIVADOS -- C) PRODUCTOS FINANCIEROS DERIVADOS -- B) CLASIFICACIÓN -- A) PRODUCTOS DERIVADOS QUE INCORPORAN EL INTERCAMBIO DE OBLIGACIONES -- B) PRODUCTOS DERIVADOS QUE INCORPORAN EL INTERCAMBIO DE DE- RECHOS. (...) -- C) COMBINACIONES O ESTRUCTURAS -- 2. LA IMPORTANCIA DE REGULAR LOS DERIVADOS -- 3. EL CONTRATO DE DERIVADOS -- A) INTRODUCCIÓN -- A) NATURALEZA, OBJETO Y ELEMENTOS -- 4. ALGUNOS ASPECTOS JURÍDICOS ASOCIADOS A LOS TIPOS DE CONTRATOS DE (...) -- A) DERECHOS Y OBLIGACIONES -- B) COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN -- 5. EVOLUCIÓN Y REGULACIÓN COMPARADA -- A) REINO UNIDO -- B) COLOMBIA -- C) CHILE -- D) BRASIL -- E) PERÚ -- F) MÉXICO -- BIBLIOGRAFÍA -- CAPÍTULO VII. CONTRATO DE CUENTAS DE MARGEN -- 1. ANTECEDENTES -- 2. CONCEPTO -- 3. EL CONTRATO DE CUENTAS DE MARGEN -- A) DEFINICIÓN NORMATIVA -- A) COLOMBIA -- B) PERÚ -- B) PARTES -- A) SOCIEDADES DEL MERCADO DE VALORES AUTORIZADAS -- B) CLIENTES -- C) OBLIGACIONES DE LAS PARTES -- A) OBLIGACIONES DE LA SOCIEDAD DEL MERCADO DE VALORES AU- TORIZADA -- C) OBLIGACIONES DEL CLIENTE -- 4. VALORES SOBRE LOS CUALES SE PUEDE DESARROLLAR EL CONTRATO -- A) COLOMBIA -- B) PERÚ -- 5. TERMINACIÓN DEL CONTRATO -- A) COLOMBIA -- B) PERÚ -- BIBLIOGRAFÍA -- CAPÍTULO VIII. CONTRATO DE VENTAS EN CORTO -- 1. ANTECEDENTES -- 2. ALCANCES Y CARACTERÍSTICAS DE LAS VENTAS EN CORTO -- 3. LOS DOS FACTORES PRESENTADOS POR LA IOSCO Y SU PAPEL EN LA DEFI- NICIÓN -- 4. EL ANÁLISIS DE LA REGULACIÓN COLOMBIANA DE VENTAS EN CORTO.
5. COMENTARIOS SOBRE LA NATURALEZA JURÍDICA DE LAS OPERACIONES DE VENTA (...) -- 6. RÉGIMEN PRUDENCIAL DE LA VENTA EN CORTO -- BIBLIOGRAFÍA -- CAPÍTULO IX. CONTRATOS DE REPOS, SIMULTÁNEAS Y TRANSFERENCIA TEMPORAL DE (...) -- 1. ANTECEDENTES -- 2. CONCEPTO -- 3. FUNCIONAMIENTO DE UNA OPERACIÓN TÍPICA -- 4. OTROS USOS DE LAS OPERACIONES REPO, SIMULTÁNEAS Y DE TRANSFEREN- CIA (...) -- 5. RÉGIMEN DE RIESGOS DE LAS OPERACIONES REPO, SIMULTÁNEAS Y DE (...) -- 6. INCUMPLIMIENTO EN LAS OPERACIONES REPO, SIMULTÁNEAS Y DE TRANS- (...) -- BIBLIOGRAFÍA -- CAPÍTULO X. ASESORÍA EN EL MERCADO DE CAPITALES -- INTRODUCCIÓN -- 1. DEFINICIÓN Y ALCANCE DE LA ASESORÍA EN EL MERCADO DE CAPITALES -- A) DEFINICIONES DOCTRINALES -- B) DEFINICIONES NORMATIVAS -- C) LA ASESORÍA EN MERCADO DE CAPITALES COMO UNA ACTIVIDAD PRO- PIA DE (...) -- 2. VIGILANCIA Y AUTORREGULACIÓN EN EL TEMA EN OTRAS JURISDICCIONES -- A) ESTADOS UNIDOS -- B) ESPAÑA -- C) CHILE -- D) MÉXICO -- 3. EL CONTRATO DE ASESORÍA EN BANCA DE INVERSIÓN -- A) NATURALEZA JURÍDICA -- A) INTUITU PERSONAE -- B) ONEROSO -- B) ALGUNAS CLÁUSULAS COMUNES A LOS CONTRATOS DE ASESORÍA EN BANCA DE (...) -- A) LA CLÁUSULA DE EXCLUSIVIDAD -- B) LA CLÁUSULA DE CONFIDENCIALIDAD -- C) LA CLÁUSULA DE INDEMNIDAD -- D) LA CLÁUSULA DE PREFERENCIA -- C) CONSTITUCIÓN DE SUCURSAL EN COLOMBIA POR LOS BANQUEROS NO RESIDENTES -- CONCLUSIONES -- BIBLIOGRAFÍA -- CAPÍTULO XI ASESORÍA EN EL MERCADO DE VALORES COMO ACTIVIDAD DE (...) -- INTRODUCCIÓN -- 1. DISTINTOS AGENTES QUE PUEDEN PRESTAR ASESORÍA -- A) COMISIONISTAS DE BOLSA O BROKERS -- B) ASESORES VINCULADOS A AGENTES DE INVERSIÓN COLECTIVA -- C) ASESORES INDEPENDIENTES -- D) PLANEADORES FINANCIEROS -- 2. LEGISLACIÓN COMPARADA -- A) EUROPA -- A) ASESORÍA COMO SERVICIO DE INVERSIÓN -- B) DEFINICIÓN DE "ASESORÍA" -- C) NUEVAS ENTIDADES AUTORIZADAS PARA PRESTAR ASESORÍA.
D) NORMAS DE CONDUCTA EN LA ASESORÍA.
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Varón Palomino Juan Carlos  
Bogotá : , : Universidad de los Andes, , 2019
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Régimen del mercado de valores. Tomo IV
Régimen del mercado de valores. Tomo IV
Autore Varón Palomino Juan Carlos
Pubbl/distr/stampa Bogotá : , : Universidad de los Andes, , 2019
Descrizione fisica 1 online resource (522 pages)
Disciplina 332.642
Altri autori (Persone) Abella AbondanoGermán Darío
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Finance
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ISBN 958-774-865-4
Formato Materiale a stampa
Livello bibliografico Monografia
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Nota di contenuto RÉGIMEN DEL MERCADO DE VALORES: OTRAS INSTITUCIONES DE LOS MERCADOS DE (...) -- PÁGINA LEGAL -- ÍNDICE GENERAL -- PRESENTACIÓN -- PARTE PRIMERA. VEHÍCULOS DE INVERSIÓN COLECTIVA -- CAPÍTULO I. ENTIDADES ADMINISTRADORAS DE VEHÍCULOS DE INVERSIÓN COLECTIVA -- INTRODUCCIÓN -- 1. CONCEPTOS Y TÉRMINOS BÁSICOS -- A) VEHÍCULOS DE INVERSIÓN COLECTIVA -- B) ENTIDADES ADMINISTRADORAS DE VIC -- 2. PRINCIPIOS INTERNACIONALES SOBRE REGULACIÓN Y SUPERVISIÓN DE (...) -- A) PRINCIPIOS DE LA IOSCO -- B) PRINCIPIOS DE LA UNIÓN EUROPEA -- 3. FORMAS ASOCIATIVAS QUE PUEDEN ADOPTAR LAS ENTIDADES ADMINISTRADORAS (...) -- 4. ACTIVIDADES PROPIAS DE LA INDUSTRIA DE INVERSIÓN COLECTIVA -- 5. REQUISITOS DE CREACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE LOS ADMINISTRADORES DE VIC -- A) CAPITAL MÍNIMO Y PATRIMONIO ADECUADO -- B) IDONEIDAD DE ACCIONISTAS Y ADMINISTRADORES -- C) REQUERIMIENTOS DE INFRAESTRUCTURA Y GARANTÍAS -- D) ALCANCE DE LA LICENCIA Y REVOCACIÓN -- 6. PRINCIPALES DEBERES DE LA ENTIDAD ADMINISTRADORA Y DISTRIBUIDORA, Y DEL (...) -- A) ACTUAR DE MANERA PROFESIONAL EN LA ADMINISTRACIÓN DE LOS VIC -- B) DAR PREVALENCIA A LOS INTERESES DE LOS INVERSIONISTAS -- C) DEBERES RELACIONADOS CON LA DISTRIBUCIÓN DE VIC -- D) VINCULAR A LOS INVERSIONISTAS Y RECIBIR SUS APORTES -- E) LLEVAR LA CONTABILIDAD DE LOS VIC -- F) SUMINISTRAR A LOS INVERSIONISTAS INFORMACIÓN SOBRE LOS VIC Y SU (...) -- 7. GOBIERNO CORPORATIVO DE LAS ENTIDADES ADMINISTRADORAS DE VIC -- A) PRINCIPIOS DE GOBIERNO CORPORATIVO EN MATERIA DE ENTIDADES (...) -- B) ÓRGANOS DE GOBIERNO CORPORATIVO DE LAS ENTIDADES ADMINISTRADORAS DE (...) -- BIBLIOGRAFÍA -- CAPÍTULO II. VEHÍCULOS DE INVERSIÓN COLECTIVA -- 1. ANTECEDENTES -- 2. CONCEPTO DE "VEHÍCULOS DE INVERSIÓN COLECTIVA" -- 3. FUNCIÓN ECONÓMICA DE LOS VIC, PRINCIPALES BENEFICIOS Y RIESGOS PARA LOS (...) -- 4. FORMA LEGAL DE LOS VIC -- A) ESTRUCTURA SOCIETARIA.
B) ESTRUCTURA FIDUCIARIA / PATRIMONIO INDEPENDIENTE -- 5. APORTES Y PARTICIPACIONES DEL INVERSIONISTA EN EL VIC -- 6. CLASIFICACIÓN DE LOS VIC -- A) POR LA LIQUIDEZ PRIMARIA DE LAS PARTICIPACIONES EN EL VIC -- B) POR EL ACTIVO OBJETO DE INVERSIÓN -- C) POR SU ÁMBITO GEOGRÁFICO DE OPERACIÓN -- D) POR EL OBJETIVO ECONÓMICO DEL FONDO -- E) FAMILIAS DE FONDOS -- 7. DERECHOS DE LOS INVERSIONISTAS EN VIC -- 8. FUSIÓN, CESIÓN O TRANSFERENCIA, Y LIQUIDACIÓN DE VIC -- A) FUSIÓN DE VIC -- B) CESIÓN O TRANSFERENCIA DE VIC -- C) LIQUIDACIÓN DE VIC -- BIBLIOGRAFÍA -- PARTE SEGUNDA. INFRAESTRUCTURA DEL MERCADO DE VALORES -- CAPÍTULO I. BOLSAS DE VALORES Y SISTEMAS DE NEGOCIACIÓN Y REGISTRO -- 1. CONCEPTO E IMPORTANCIA -- 2. ANTECEDENTES GENERALES -- A) ORIGEN DE LAS BOLSAS DE VALORES -- B) DE LAS BOLSAS DE VALORES A LOS SISTEMAS DE NEGOCIACIÓN ELECTRÓNICOS -- C) DESARROLLO DEL MERCADO MOSTRADOR Y DE LOS SISTEMAS DE REGISTRO -- 3. HISTORIA DE LAS BOLSAS DE VALORES Y DE LOS SISTEMAS DE NEGOCIACIÓN Y (...) -- A) BOLSAS DE VALORES -- B) SISTEMAS DE NEGOCIACIÓN Y REGISTRO -- 4. BOLSAS DE VALORES Y SISTEMAS DE NEGOCIACIÓN Y REGISTRO EN EL (...) -- A) ACTIVIDAD DEL MERCADO DE VALORES -- B) DEFINICIÓN NORMATIVA -- C) SOCIEDADES ADMINISTRADORAS: ENTIDADES, DIRECCIÓN, ADMINISTRACIÓN Y (...) -- D) ACTIVOS NEGOCIADOS -- E) FUNCIONES Y DEBERES -- F) PARTICIPANTES, AFILIADOS O MIEMBROS -- G) REGLAMENTO, CIRCULARES E INSTRUCTIVOS OPERATIVOS -- H) TIPOS DE OPERACIONES -- 5. CONTEXTO INTERNACIONAL -- A) CONCEPTOS BÁSICOS SOBRE SISTEMAS DE NEGOCIACIÓN EN DIFERENTES (...) -- B) INTEGRACIÓN E INTERNACIONALIZACIÓN DE LOS MERCADOS BURSÁTILES -- C) SISTEMAS DE NEGOCIACIÓN Y SISTEMAS DE REGISTRO O REPOSITORIOS DE (...) -- BIBLIOGRAFÍA -- CAPÍTULO II. LA ACTIVIDAD DE ADMINISTRACIÓN DE LOS DEPÓSITOS CENTRALIZADOS (...) -- 1. ANTECEDENTES -- 2. CONCEPTO.
3. PRINCIPIOS INTERNACIONALES SOBRE ADMINISTRACIÓN DE DEPÓSITOS (...) -- 4. GENERALIDADES SOBRE LOS DEPÓSITOS DE VALORES Y LA ANOTACIÓN EN CUENTA -- A) LA ANOTACIÓN EN CUENTA -- B) PRINCIPIOS DERIVADOS DE LA ANOTACIÓN EN CUENTA: PRIORIDAD, TRACTO (...) -- 5. EL DEPÓSITO Y LA DESMATERIALIZACIÓN -- A) DEPÓSITO DE VALORES -- B) ADMINISTRACIÓN DE VALORES -- C) INMOVILIZACIÓN Y DESMATERIALIZACIÓN -- D) DEPÓSITO Y ADMINISTRACIÓN DE TÍTULOS VALORES QUE NO SEAN "VALORES" -- E) COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE VALORES A CARGO DE LOS DEPÓSITOS -- F) DEPÓSITOS TRANSPARENTES Y NO TRANSPARENTES -- G) LAS ENTIDADES ADMINISTRADORAS DE DEPÓSITOS DE VALORES -- H) ¿CUÁNTOS DEPÓSITOS DEBEN EXISTIR EN CADA PAÍS? -- BIBLIOGRAFÍA -- CAPÍTULO III. LOS SISTEMAS DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES (...) -- 1. CONCEPTO -- 2. OBJETO -- 3. MECANISMOS PARA LA COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LAS OPERACIONES -- 4. FUNCIONES - MITIGACIÓN DE RIESGOS -- 5. SOCIEDADES ADMINISTRADORAS -- 6. PARTICIPANTES -- 7. RELACIÓN CON BOLSAS DE VALORES, SISTEMAS DE NEGOCIACIÓN Y REGISTRO, (...) -- 8. APLICACIÓN DE LOS PRINCIPIOS DE FINALIDAD Y PROTECCIÓN DE LAS GARANTÍAS (...) -- A) PRINCIPIO DE FINALIDAD -- B) PRINCIPIO DE PROTECCIÓN A LAS GARANTÍAS -- C) PRINCIPIOS INTERNACIONALES SOBRE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE (...) -- 9. ACTIVIDAD DE CUSTODIA DE VALORES -- BIBLIOGRAFÍA -- CAPÍTULO IV. CÁMARAS DE RIESGO CENTRAL DE CONTRAPARTE -- 1. ANTECEDENTES -- 2. DEFINICIÓN Y ELEMENTOS -- A) DEFINICIÓN -- B) ELEMENTOS -- 3. PRINCIPIOS -- A) PRINCIPIO DE FINALIDAD -- B) PRINCIPIO DE PROTECCIÓN DE LAS GARANTÍAS -- 4. UBICACIÓN EN EL MERCADO DE VALORES -- 5. ENTIDADES DE CONTRAPARTIDA CENTRAL -- A) CONSTITUCIÓN Y ESTRUCTURA -- B) SOCIOS -- 6. MIEMBROS -- A) MIEMBRO LIQUIDADOR -- B) MIEMBROS NO LIQUIDADORES O NEGOCIADORES.
7. ACTIVOS SUSCEPTIBLES DE SER COMPENSADOS Y LIQUIDADOS EN UNA ENTIDAD DE (...) -- 8. MODELO DE RIESGO -- A) RIESGO LEGAL -- B) RIESGO DE CRÉDITO -- C) RIESGO DE LIQUIDEZ -- D) RIESGO DE CUSTODIA E INVERSIÓN -- E) RIESGO OPERATIVO -- F) RIESGO GENERAL DE LOS NEGOCIOS -- 9. MODELO OPERATIVO -- A) MECANISMOS DE INTERPOSICIÓN -- B) INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA E INTERCONEXIÓN -- C) ESTRUCTURA DE CUENTAS -- D) SEGURIDAD Y CONFIDENCIALIDAD -- 10. DERECHO COLOMBIANO -- A) DEFINICIÓN Y ELEMENTOS DE LA DEFINICIÓN -- B) PRINCIPIOS -- C) MODELO OPERATIVO -- D) MODELO DE RIESGO -- 11. DERECHO COMPARADO -- A) ESPAÑA -- B) MÉXICO -- C) BRASIL -- BIBLIOGRAFÍA -- PARTE TERCERA -- CAPÍTULO ÚNICO. OFRECIMIENTO TRANSFRONTERIZO DE PRODUCTOS Y SERVICIOS DEL (...) -- 1. DESDE LA PERSPECTIVA DE LOS TRATADOS DE LIBRE COMERCIO -- A) ACUERDOS INTERNACIONALES EN MATERIA DE SERVICIOS -- B) ACUERDOS INTERNACIONALES PARA LA PROTECCIÓN DE LAS INVERSIONES -- 2. DESARROLLO DEL COMERCIO TRANSFRONTERIZO DE SERVICIOS Y PRODUCTOS (...) -- A) RÉGIMEN CAMBIARIO Y DE INVERSIÓN EXTRANJERA -- B) REGULACIÓN FINANCIERA APLICABLE A LAS OPERACIONES TRANSNACIONALES DEL (...) -- BIBLIOGRAFÍA -- PARTE CUARTA -- CAPÍTULO ÚNICO. LA AUTORREGULACIÓN EN LOS MERCADOS DE VALORES -- 1. CONSIDERACIONES PREVIAS Y ÁMBITO DE APLICACIÓN -- 2. ORÍGENES HISTÓRICOS DE LA AUTORREGULACIÓN -- A) ESTADOS UNIDOS, REINO UNIDO Y COLOMBIA -- B) ANTECEDENTE DEL ESTATUTO LEGAL DE LA AUTORREGULACIÓN EN COLOMBIA -- 3. LA AUTORREGULACIÓN REGULADA, GÉNESIS Y ALCANCE DE LA FIGURA -- 4. PRINCIPIOS INTERNACIONALES SOBRE AUTORREGULACIÓN (IOSCO) -- 5. FUNCIONES DEL AUTORREGULADOR DEL MERCADO DE VALORES (AMV) (SUPERVISIÓN, (...) -- A) FUNCIÓN DE SUPERVISIÓN -- B) FUNCIÓN DE REGULACIÓN -- C) FUNCIÓN DISCIPLINARIA -- D) FUNCIÓN DE CERTIFICACIÓN -- 6. RELACIÓN ENTRE LA AUTORREGULACIÓN Y LOS REGULADORES ESTATALES.
A) LA SUPERVISIÓN ESTATAL EN EL MERCADO DE VALORES -- B) COORDINACIÓN ENTRE LOS DOS ESTAMENTOS (PRINCIPIOS Y MECANISMOS DE (...) -- C) ¿QUÉ SUPERVISAR DE UN ORGANISMO DE AUTORREGULACIÓN? -- 7. CONFLICTOS DE INTERÉS Y GOBIERNO CORPORATIVO -- 8. IMPACTO DE LA CRISIS FINANCIERA DE 200-2008 EN LOS SISTEMAS DE (...) -- BIBLIOGRAFÍA -- PARTE QUINTA. CONDUCTAS QUE AFECTAN LA FORMACIÓN DE PRECIOS EN EL MERCADO (...) -- CAPÍTULO I. CONDUCTAS QUE AFECTAN LA FORMACIÓN DE PRECIOS EN EL MERCADO DE (...) -- 1. INTRODUCCIÓN -- 2. ABUSOS DE MERCADO -- A) MANIPULACIÓN -- B) INFORMACIÓN PRIVILEGIADA -- C) DEFRAUDACIÓN -- BIBLIOGRAFÍA -- CAPÍTULO II. RÉGIMEN DISCIPLINARIO DEL MERCADO DE VALORES -- INTRODUCCIÓN -- 1. RÉGIMEN ADMINISTRATIVO SANCIONATORIO DEL ESTADO -- A) ANTECEDENTES -- B) RÉGIMEN SANCIONATORIO DE LA LEY 964 DE 2005 -- 2. LA FUNCIÓN DISCIPLINARIA EN LA ACTIVIDAD DE AUTORREGULACIÓN -- A) ANTECEDENTES Y FUNDAMENTOS DE LA FUNCIÓN DISCIPLINARIA -- B) NATURALEZA DE LA FUNCIÓN DISCIPLINARIA -- C) ALCANCE DE LA FUNCIÓN DISCIPLINARIA -- D) SUJETOS PASIVOS DE LA FUNCIÓN DISCIPLINARIA -- E) ÓRGANO DISCIPLINARIO DEL ORGANISMO DE AUTORREGULACIÓN -- F) PROCESO DISCIPLINARIO -- G) SANCIONES -- H) EL PROCESO DISCIPLINARIO EN EL AUTORREGULADOR DEL MERCADO DE VALORES DE (...) -- I) RESPONSABILIDAD DE LOS ORGANISMOS DE AUTORREGULACIÓN Y DEMANDA DE LAS (...) -- J) LA RESPONSABILIDAD DISCIPLINARIA PRIVADA Y EL TÍTULO DE IMPUTACIÓN -- 3. ANOTACIÓN FINAL -- BIBLIOGRAFÍA -- SOBRE LA OBRA.
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Régimen del mercado de valores. Tomo IV
Régimen del mercado de valores. Tomo IV
Autore Varón Palomino Juan Carlos
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Nota di contenuto RÉGIMEN DEL MERCADO DE VALORES: OTRAS INSTITUCIONES DE LOS MERCADOS DE (...) -- PÁGINA LEGAL -- ÍNDICE GENERAL -- PRESENTACIÓN -- PARTE PRIMERA. VEHÍCULOS DE INVERSIÓN COLECTIVA -- CAPÍTULO I. ENTIDADES ADMINISTRADORAS DE VEHÍCULOS DE INVERSIÓN COLECTIVA -- INTRODUCCIÓN -- 1. CONCEPTOS Y TÉRMINOS BÁSICOS -- A) VEHÍCULOS DE INVERSIÓN COLECTIVA -- B) ENTIDADES ADMINISTRADORAS DE VIC -- 2. PRINCIPIOS INTERNACIONALES SOBRE REGULACIÓN Y SUPERVISIÓN DE (...) -- A) PRINCIPIOS DE LA IOSCO -- B) PRINCIPIOS DE LA UNIÓN EUROPEA -- 3. FORMAS ASOCIATIVAS QUE PUEDEN ADOPTAR LAS ENTIDADES ADMINISTRADORAS (...) -- 4. ACTIVIDADES PROPIAS DE LA INDUSTRIA DE INVERSIÓN COLECTIVA -- 5. REQUISITOS DE CREACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE LOS ADMINISTRADORES DE VIC -- A) CAPITAL MÍNIMO Y PATRIMONIO ADECUADO -- B) IDONEIDAD DE ACCIONISTAS Y ADMINISTRADORES -- C) REQUERIMIENTOS DE INFRAESTRUCTURA Y GARANTÍAS -- D) ALCANCE DE LA LICENCIA Y REVOCACIÓN -- 6. PRINCIPALES DEBERES DE LA ENTIDAD ADMINISTRADORA Y DISTRIBUIDORA, Y DEL (...) -- A) ACTUAR DE MANERA PROFESIONAL EN LA ADMINISTRACIÓN DE LOS VIC -- B) DAR PREVALENCIA A LOS INTERESES DE LOS INVERSIONISTAS -- C) DEBERES RELACIONADOS CON LA DISTRIBUCIÓN DE VIC -- D) VINCULAR A LOS INVERSIONISTAS Y RECIBIR SUS APORTES -- E) LLEVAR LA CONTABILIDAD DE LOS VIC -- F) SUMINISTRAR A LOS INVERSIONISTAS INFORMACIÓN SOBRE LOS VIC Y SU (...) -- 7. GOBIERNO CORPORATIVO DE LAS ENTIDADES ADMINISTRADORAS DE VIC -- A) PRINCIPIOS DE GOBIERNO CORPORATIVO EN MATERIA DE ENTIDADES (...) -- B) ÓRGANOS DE GOBIERNO CORPORATIVO DE LAS ENTIDADES ADMINISTRADORAS DE (...) -- BIBLIOGRAFÍA -- CAPÍTULO II. VEHÍCULOS DE INVERSIÓN COLECTIVA -- 1. ANTECEDENTES -- 2. CONCEPTO DE "VEHÍCULOS DE INVERSIÓN COLECTIVA" -- 3. FUNCIÓN ECONÓMICA DE LOS VIC, PRINCIPALES BENEFICIOS Y RIESGOS PARA LOS (...) -- 4. FORMA LEGAL DE LOS VIC -- A) ESTRUCTURA SOCIETARIA.
B) ESTRUCTURA FIDUCIARIA / PATRIMONIO INDEPENDIENTE -- 5. APORTES Y PARTICIPACIONES DEL INVERSIONISTA EN EL VIC -- 6. CLASIFICACIÓN DE LOS VIC -- A) POR LA LIQUIDEZ PRIMARIA DE LAS PARTICIPACIONES EN EL VIC -- B) POR EL ACTIVO OBJETO DE INVERSIÓN -- C) POR SU ÁMBITO GEOGRÁFICO DE OPERACIÓN -- D) POR EL OBJETIVO ECONÓMICO DEL FONDO -- E) FAMILIAS DE FONDOS -- 7. DERECHOS DE LOS INVERSIONISTAS EN VIC -- 8. FUSIÓN, CESIÓN O TRANSFERENCIA, Y LIQUIDACIÓN DE VIC -- A) FUSIÓN DE VIC -- B) CESIÓN O TRANSFERENCIA DE VIC -- C) LIQUIDACIÓN DE VIC -- BIBLIOGRAFÍA -- PARTE SEGUNDA. INFRAESTRUCTURA DEL MERCADO DE VALORES -- CAPÍTULO I. BOLSAS DE VALORES Y SISTEMAS DE NEGOCIACIÓN Y REGISTRO -- 1. CONCEPTO E IMPORTANCIA -- 2. ANTECEDENTES GENERALES -- A) ORIGEN DE LAS BOLSAS DE VALORES -- B) DE LAS BOLSAS DE VALORES A LOS SISTEMAS DE NEGOCIACIÓN ELECTRÓNICOS -- C) DESARROLLO DEL MERCADO MOSTRADOR Y DE LOS SISTEMAS DE REGISTRO -- 3. HISTORIA DE LAS BOLSAS DE VALORES Y DE LOS SISTEMAS DE NEGOCIACIÓN Y (...) -- A) BOLSAS DE VALORES -- B) SISTEMAS DE NEGOCIACIÓN Y REGISTRO -- 4. BOLSAS DE VALORES Y SISTEMAS DE NEGOCIACIÓN Y REGISTRO EN EL (...) -- A) ACTIVIDAD DEL MERCADO DE VALORES -- B) DEFINICIÓN NORMATIVA -- C) SOCIEDADES ADMINISTRADORAS: ENTIDADES, DIRECCIÓN, ADMINISTRACIÓN Y (...) -- D) ACTIVOS NEGOCIADOS -- E) FUNCIONES Y DEBERES -- F) PARTICIPANTES, AFILIADOS O MIEMBROS -- G) REGLAMENTO, CIRCULARES E INSTRUCTIVOS OPERATIVOS -- H) TIPOS DE OPERACIONES -- 5. CONTEXTO INTERNACIONAL -- A) CONCEPTOS BÁSICOS SOBRE SISTEMAS DE NEGOCIACIÓN EN DIFERENTES (...) -- B) INTEGRACIÓN E INTERNACIONALIZACIÓN DE LOS MERCADOS BURSÁTILES -- C) SISTEMAS DE NEGOCIACIÓN Y SISTEMAS DE REGISTRO O REPOSITORIOS DE (...) -- BIBLIOGRAFÍA -- CAPÍTULO II. LA ACTIVIDAD DE ADMINISTRACIÓN DE LOS DEPÓSITOS CENTRALIZADOS (...) -- 1. ANTECEDENTES -- 2. CONCEPTO.
3. PRINCIPIOS INTERNACIONALES SOBRE ADMINISTRACIÓN DE DEPÓSITOS (...) -- 4. GENERALIDADES SOBRE LOS DEPÓSITOS DE VALORES Y LA ANOTACIÓN EN CUENTA -- A) LA ANOTACIÓN EN CUENTA -- B) PRINCIPIOS DERIVADOS DE LA ANOTACIÓN EN CUENTA: PRIORIDAD, TRACTO (...) -- 5. EL DEPÓSITO Y LA DESMATERIALIZACIÓN -- A) DEPÓSITO DE VALORES -- B) ADMINISTRACIÓN DE VALORES -- C) INMOVILIZACIÓN Y DESMATERIALIZACIÓN -- D) DEPÓSITO Y ADMINISTRACIÓN DE TÍTULOS VALORES QUE NO SEAN "VALORES" -- E) COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE VALORES A CARGO DE LOS DEPÓSITOS -- F) DEPÓSITOS TRANSPARENTES Y NO TRANSPARENTES -- G) LAS ENTIDADES ADMINISTRADORAS DE DEPÓSITOS DE VALORES -- H) ¿CUÁNTOS DEPÓSITOS DEBEN EXISTIR EN CADA PAÍS? -- BIBLIOGRAFÍA -- CAPÍTULO III. LOS SISTEMAS DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES (...) -- 1. CONCEPTO -- 2. OBJETO -- 3. MECANISMOS PARA LA COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LAS OPERACIONES -- 4. FUNCIONES - MITIGACIÓN DE RIESGOS -- 5. SOCIEDADES ADMINISTRADORAS -- 6. PARTICIPANTES -- 7. RELACIÓN CON BOLSAS DE VALORES, SISTEMAS DE NEGOCIACIÓN Y REGISTRO, (...) -- 8. APLICACIÓN DE LOS PRINCIPIOS DE FINALIDAD Y PROTECCIÓN DE LAS GARANTÍAS (...) -- A) PRINCIPIO DE FINALIDAD -- B) PRINCIPIO DE PROTECCIÓN A LAS GARANTÍAS -- C) PRINCIPIOS INTERNACIONALES SOBRE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE (...) -- 9. ACTIVIDAD DE CUSTODIA DE VALORES -- BIBLIOGRAFÍA -- CAPÍTULO IV. CÁMARAS DE RIESGO CENTRAL DE CONTRAPARTE -- 1. ANTECEDENTES -- 2. DEFINICIÓN Y ELEMENTOS -- A) DEFINICIÓN -- B) ELEMENTOS -- 3. PRINCIPIOS -- A) PRINCIPIO DE FINALIDAD -- B) PRINCIPIO DE PROTECCIÓN DE LAS GARANTÍAS -- 4. UBICACIÓN EN EL MERCADO DE VALORES -- 5. ENTIDADES DE CONTRAPARTIDA CENTRAL -- A) CONSTITUCIÓN Y ESTRUCTURA -- B) SOCIOS -- 6. MIEMBROS -- A) MIEMBRO LIQUIDADOR -- B) MIEMBROS NO LIQUIDADORES O NEGOCIADORES.
7. ACTIVOS SUSCEPTIBLES DE SER COMPENSADOS Y LIQUIDADOS EN UNA ENTIDAD DE (...) -- 8. MODELO DE RIESGO -- A) RIESGO LEGAL -- B) RIESGO DE CRÉDITO -- C) RIESGO DE LIQUIDEZ -- D) RIESGO DE CUSTODIA E INVERSIÓN -- E) RIESGO OPERATIVO -- F) RIESGO GENERAL DE LOS NEGOCIOS -- 9. MODELO OPERATIVO -- A) MECANISMOS DE INTERPOSICIÓN -- B) INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA E INTERCONEXIÓN -- C) ESTRUCTURA DE CUENTAS -- D) SEGURIDAD Y CONFIDENCIALIDAD -- 10. DERECHO COLOMBIANO -- A) DEFINICIÓN Y ELEMENTOS DE LA DEFINICIÓN -- B) PRINCIPIOS -- C) MODELO OPERATIVO -- D) MODELO DE RIESGO -- 11. DERECHO COMPARADO -- A) ESPAÑA -- B) MÉXICO -- C) BRASIL -- BIBLIOGRAFÍA -- PARTE TERCERA -- CAPÍTULO ÚNICO. OFRECIMIENTO TRANSFRONTERIZO DE PRODUCTOS Y SERVICIOS DEL (...) -- 1. DESDE LA PERSPECTIVA DE LOS TRATADOS DE LIBRE COMERCIO -- A) ACUERDOS INTERNACIONALES EN MATERIA DE SERVICIOS -- B) ACUERDOS INTERNACIONALES PARA LA PROTECCIÓN DE LAS INVERSIONES -- 2. DESARROLLO DEL COMERCIO TRANSFRONTERIZO DE SERVICIOS Y PRODUCTOS (...) -- A) RÉGIMEN CAMBIARIO Y DE INVERSIÓN EXTRANJERA -- B) REGULACIÓN FINANCIERA APLICABLE A LAS OPERACIONES TRANSNACIONALES DEL (...) -- BIBLIOGRAFÍA -- PARTE CUARTA -- CAPÍTULO ÚNICO. LA AUTORREGULACIÓN EN LOS MERCADOS DE VALORES -- 1. CONSIDERACIONES PREVIAS Y ÁMBITO DE APLICACIÓN -- 2. ORÍGENES HISTÓRICOS DE LA AUTORREGULACIÓN -- A) ESTADOS UNIDOS, REINO UNIDO Y COLOMBIA -- B) ANTECEDENTE DEL ESTATUTO LEGAL DE LA AUTORREGULACIÓN EN COLOMBIA -- 3. LA AUTORREGULACIÓN REGULADA, GÉNESIS Y ALCANCE DE LA FIGURA -- 4. PRINCIPIOS INTERNACIONALES SOBRE AUTORREGULACIÓN (IOSCO) -- 5. FUNCIONES DEL AUTORREGULADOR DEL MERCADO DE VALORES (AMV) (SUPERVISIÓN, (...) -- A) FUNCIÓN DE SUPERVISIÓN -- B) FUNCIÓN DE REGULACIÓN -- C) FUNCIÓN DISCIPLINARIA -- D) FUNCIÓN DE CERTIFICACIÓN -- 6. RELACIÓN ENTRE LA AUTORREGULACIÓN Y LOS REGULADORES ESTATALES.
A) LA SUPERVISIÓN ESTATAL EN EL MERCADO DE VALORES -- B) COORDINACIÓN ENTRE LOS DOS ESTAMENTOS (PRINCIPIOS Y MECANISMOS DE (...) -- C) ¿QUÉ SUPERVISAR DE UN ORGANISMO DE AUTORREGULACIÓN? -- 7. CONFLICTOS DE INTERÉS Y GOBIERNO CORPORATIVO -- 8. IMPACTO DE LA CRISIS FINANCIERA DE 200-2008 EN LOS SISTEMAS DE (...) -- BIBLIOGRAFÍA -- PARTE QUINTA. CONDUCTAS QUE AFECTAN LA FORMACIÓN DE PRECIOS EN EL MERCADO (...) -- CAPÍTULO I. CONDUCTAS QUE AFECTAN LA FORMACIÓN DE PRECIOS EN EL MERCADO DE (...) -- 1. INTRODUCCIÓN -- 2. ABUSOS DE MERCADO -- A) MANIPULACIÓN -- B) INFORMACIÓN PRIVILEGIADA -- C) DEFRAUDACIÓN -- BIBLIOGRAFÍA -- CAPÍTULO II. RÉGIMEN DISCIPLINARIO DEL MERCADO DE VALORES -- INTRODUCCIÓN -- 1. RÉGIMEN ADMINISTRATIVO SANCIONATORIO DEL ESTADO -- A) ANTECEDENTES -- B) RÉGIMEN SANCIONATORIO DE LA LEY 964 DE 2005 -- 2. LA FUNCIÓN DISCIPLINARIA EN LA ACTIVIDAD DE AUTORREGULACIÓN -- A) ANTECEDENTES Y FUNDAMENTOS DE LA FUNCIÓN DISCIPLINARIA -- B) NATURALEZA DE LA FUNCIÓN DISCIPLINARIA -- C) ALCANCE DE LA FUNCIÓN DISCIPLINARIA -- D) SUJETOS PASIVOS DE LA FUNCIÓN DISCIPLINARIA -- E) ÓRGANO DISCIPLINARIO DEL ORGANISMO DE AUTORREGULACIÓN -- F) PROCESO DISCIPLINARIO -- G) SANCIONES -- H) EL PROCESO DISCIPLINARIO EN EL AUTORREGULADOR DEL MERCADO DE VALORES DE (...) -- I) RESPONSABILIDAD DE LOS ORGANISMOS DE AUTORREGULACIÓN Y DEMANDA DE LAS (...) -- J) LA RESPONSABILIDAD DISCIPLINARIA PRIVADA Y EL TÍTULO DE IMPUTACIÓN -- 3. ANOTACIÓN FINAL -- BIBLIOGRAFÍA -- SOBRE LA OBRA.
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Varón Palomino Juan Carlos  
Bogotá : , : Universidad de los Andes, , 2019
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